4月11日，上海证监局网站挂出一则行政监管措施，上海东亚期货有限公司（下称“上海东亚期货”）因存在资产管理业务人员管理混乱等多项违规，且情节严重、迟迟未整改到位，被采取暂停新增资产管理业务12个月监督管理措施。

　　上海东亚期货2023年分类评级为“B类BB级”。去年12月，公司刚刚因为违反银行间债券市场管理规定等问题被央行处罚，合计被罚没约4464万元。

　　今年1月，针对期货资管出现的种种问题，中国期货业协会（下称“中期协”）对《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》进行了修订，适当提高持续展业的条件，引导期货公司切实履行主动管理职责，加强从准入到退出的全过程监管。

　　暂停新增资产管理业务12个月

　　4月11日，上海证监局网站挂出《关于对上海东亚期货有限公司采取暂停新增资产管理业务12个月监管措施的决定》。

　　经查，上海东亚期货存在以下违规事实：

　　一是部分资产管理计划任用非公司人员或不符合投资经理资质的员工进行询价及下达交易指令，未切实履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，证监会令第203号修改，以下简称《办法》）第四十七条、第六十八条第一款的规定。

　　二是公司资产管理业务人员管理混乱，未健全并有效执行公司资产管理业务相关制度，合规管控缺失，违反了《办法》第五十九条第二款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

　　上海证监局认定，上述行为情节严重，严重危及公司稳健运行、损害交易者合法权益。同时，上海证监局于2023年12月21日向上海东亚期货出具《关于对上海东亚期货有限公司采取出具责令改正措施的决定》的监管措施后，相关问题未整改到位。

　　根据《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项的规定，上海证监局决定对上海东亚期货采取暂停新增资产管理业务12个月监督管理措施，并督促上海东亚期货应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

　　去年底被央行罚没4464万元

　　资料显示，上海东亚期货成立于1993年，总部位于上海，注册资本1.5亿元。公司共两个股东，分别是上海和鸿企业发展有限公司（持股比例98.7%）和重庆联鼎商贸有限公司（持股比例1.3%）。

　　根据中国证监会发布的2023年期货公司分类结果，上海东亚期货被分为“B类BB级”。

　　值得注意的是，2024年12月30日，中国人民银行网站发布对上海东亚期货及5名公司时任从业人员的处罚决定。

　　上海东亚期货因“违反银行间债券市场管理规定”及“未按规定履行客户身份识别义务”，被警告，同时没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元，罚没金额合计约4464万元；公司时任资产管理部负责人、时任资产管理部固收项目组负责人、时任董事长、时任首席风险官、时任资产管理部经理分别被罚款2.5万元至52.5万元不等。

　　中期协：加强从准入到退出的全过程监管

　　2025年1月17日，中期协发布通知，对《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》进行了修订。

　　中期协表示，本次对《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》进行修订，旨在贯彻落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》精神，加强对期货行业资产管理业务的自律管理，有效防范风险，促进行业高质量发展。

　　据介绍，近年来，期货行业出现了一些新情况、新问题。个别公司沦为非法金融活动的通道，部分公司不具备持续经营能力，但存在“屯牌”“保牌”的情况，不利于行业的高质量发展。此外，《中华人民共和国期货和衍生品法》也明确规定了从事资产管理业务的展业主体是期货公司。原备案规则已不能适应行业发展形势，亟需予以调整。

　　针对以上问题，中期协对《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》进行了修订，适当提高持续展业的条件，引导期货公司切实履行主动管理职责，加强从准入到退出的全过程监管。具体包括：

　　一是提高了撤销业务资质的条件正规的配资，从“连续24个月未成功备案新增产品且规模连续低于1亿元”调整为“连续6个月未成功备案新增产品且月末规模连续低于1亿元”；二是新增了撤销业务资质的情形，即无正常运作的资产管理计划等未实质展业的；三是删除了暂停新增业务的情形以及恢复业务的情形，改为直接撤销业务资质；四是删除了“存续资管计划全部终止后，正式撤销登记备案”的条款，满足撤销条件即撤销。同时，为落实期货和衍生品法的要求，协会删除了关于资产管理子公司备案及管理的相关条款，并在附则中对现有子公司及其人员的要求进行了明确。

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